Αρμοδιότητες υπεύθυνου συμμόρφωσης για την καταπολέμηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες

Ένα αρκετά σοβαρό ζήτημα είναι η θέση του υπευθύνου συμμόρφωσης για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

Τα στοιχεία που αφορούν τη θέση του προσδιορίζονται στην υπ’ αριθμ, 129/2/7-11-2014 απόφαση της Επιτροπής Εποπτείας και Ελέγχου Παιγνίων.

Ειδικότερα, στο άρθρο 4 ορίζεται:

4.1. Ο Υπεύθυνος Συμμόρφωσης για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, ορίζεται από το Υπόχρεο Πρόσωπο και έχει την ευθύνη παρακολούθησης της εκπλήρωσης των υποχρεώσεων του Υπόχρεου Προσώπου, οι οποίες προκύπτουν από το Νόμο και τον Κανονισμό.

4.2. Το Υπόχρεο Πρόσωπο υποχρεούται να γνωστοποιεί στην Ε.Ε.Ε.Π., εντός δέκα (10) ημερών από τον ορισμό του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης, έγγραφο ορισμού, το οποίο εμπεριέχει λεπτομερή στοιχεία της ταυτότητας, αναλυτικό βιογραφικό σημείωμα και την περιγραφή της νομικής σχέσης του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης με το Υπόχρεο Πρόσωπο.

4.3. Στο πρόσωπο του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης πρέπει να συντρέχουν, σωρευτικά, οι παρακάτω προϋποθέσεις:

4.3.1 Έχει την ιθαγένεια κράτους μέλους της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

4.3.2 Δεν έχει καταδικασθεί τελεσίδικα για κακούργημα ή σε οποιαδήποτε ποινή για κλοπή, υπεξαίρεση, απάτη, απιστία, αποδοχή και διάθεση προϊόντων εγκλήματος, εκβίαση, πλαστογραφία, ενεργητική ή παθητική δωροδοκία, επικίνδυνη ή βαριά σωματική βλάβη, παρασιώπηση εγκλήματος, έγκλημα περί το νόμισμα, κοινώς επικίνδυνο έγκλημα, έγκλημα κατά της προσωπικής ελευθερίας, έγκλημα κατά της γενετήσιας ελευθερίας, έγκλημα οικονομικής εκμετάλλευσης της γενετήσιας ζωής, έγκλημα που προβλέπεται στη νομοθεσία περί ναρκωτικών, όπλων, εκρηκτικών υλών, φοροδιαφυγής, καθώς και για αδίκημα που προβλέπεται στη νομοθεσία περί τυχερών παιγνίων.

4.3.3 Γνωρίζει την ελληνική γλώσσα.

4.4. Ο Υπεύθυνος Συμμόρφωσης εκτελεί τουλάχιστον τα παρακάτω καθήκοντα:

4.4.1 Ελέγχει την εφαρμογή της διάταξης της παραγράφου 3 του άρθρου 27 του N. 4002/2011.

4.4.2 Παραλαμβάνει, από το Προσωπικό και το Φυσικό Δίκτυο, αναφορές για Ύποπτες ή Ασυνήθεις Συναλλαγές καθώς και για κάθε γεγονός, του οποίου λαμβάνουν γνώση και το οποίο (γεγονός ή/και πληροφορία) θα μπορούσε να αποτελέσει ένδειξη για την εκτέλεση, ή/και την απόπειρα ή/και προπαρασκευή εκτέλεσης πράξης νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες ή/και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας.

4.4.3 Εξετάζει και αξιολογεί τις πληροφορίες με αναφορά σε άλλες διαθέσιμες πηγές. Εάν από την αξιολόγηση προκύψουν αποχρώσες ενδείξεις ή υποψίες ότι διαπράττεται, διαπράχθηκε, επιχειρείται ή σχεδιάζεται να διαπραχθεί πράξη νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες ή/και χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, τότε οφείλει να υποβάλλει πλήρη και λεπτομερή αναφορά, το συντομότερο δυνατό, στην Αρχή Καταπολέμησης. Εάν, ως αποτέλεσμα της αξιολόγησης, αποφασίσει να μην προβεί σε αναφορά στην Αρχή Καταπολέμησης, πρέπει να αιτιολογήσει πλήρως στο σχετικό φάκελο, την απόφασή του αυτή.

4.4.4 Ενεργεί ως το πρώτο σημείο επαφής, με την Αρχή Καταπολέμησης, τόσο κατά την έναρξη όσο και καθ’ όλη τη διάρκεια της διερεύνησης της υπόθεσης που εξετάζεται μετά την υποβολή της γραπτής αναφοράς, ανταποκρίνεται σε όλα τα ερωτήματα και τις ζητούμενες διευκρινίσεις της Αρχής Καταπολέμησης, συνεργαζόμενος πλήρως με αυτήν.

4.4.5 Αξιολογεί διαρκώς τους κινδύνους που προέρχονται από υφιστάμενους και νέους Παίκτες, υφιστάμενες ή νέες υπηρεσίες και προτείνει στο Διοικητικό Συμβούλιο και σε κάθε περίπτωση στο πρόσωπο που ασκεί τη διοίκηση του Υπόχρεου Προσώπου, τη λήψη συγκεκριμένων μέτρων με προσθήκες και αλλαγές στα συστήματα και τις διαδικασίες που εφαρμόζει το Υπόχρεο Πρόσωπο για την αποτελεσματική αντιμετώπιση των εν λόγω κινδύνων.

4.4.6 Συντάσσει την Έκθεση προς το Διοικητικό Συμβούλιο και σε κάθε περίπτωση στο πρόσωπο που ασκεί τη διοίκηση του Υπόχρεου Προσώπου, την οποία κοινοποιεί στην Ε.Ε.Ε.Π.. Το Διοικητικό Συμβούλιο ή το πρόσωπο που ασκεί τη διοίκηση του Υπόχρεου Προσώπου, αξιολογεί την Έκθεση και υποβάλλει στην Ε.Ε.Ε.Π. τις απόψεις του Υπόχρεου Προσώπου επί του περιεχομένου της Έκθεσης εντός σαράντα πέντε (45) ημερών από την υποβολή της.

4.5 Σε περίπτωση ομίλου επιχειρήσεων, στον οποίο συμμετέχουν περισσότερα του ενός Υπόχρεα Πρόσωπα, ο Υπεύθυνος Συμμόρφωσης της μεγαλύτερης εταιρείας του ομίλου ορίζεται και γνωστοποιείται, με τη διαδικασία της παραγράφου 4.2, ως συντονιστής Υπεύθυνος Συμμόρφωσης και έχει ως καθήκον την εξασφάλιση της τήρησης των υποχρεώσεων του Νόμου και του Κανονισμού από τις επί μέρους εταιρείες του ομίλου. Ο συντονιστής Υπεύθυνος Συμμόρφωσης συνεργάζεται, συντονίζει και ανταλλάσσει πληροφορίες με τους Υπεύθυνους Συμμόρφωσης των εταιρειών του ομίλου.

4.6 Σε περίπτωση αντικατάστασης του Υπεύθυνου Συμμόρφωσης και του συντονιστή Υπεύθυνου Συμμόρφωσης, ακολουθείται η διαδικασία της παραγράφου 4.2. του άρθρου αυτού.

Ελένη Κλουκινιώτη

info@efotopoulou.gr